反洗钱！财通证券首罚！四任合规总监同在高管序列

　　来源：券业行家

　　最新修订的《反洗钱法》甫一实施，财通证券率先被央妈“祭旗”。包括时任合规总监在内的高管人员同时被罚。

　　反洗钱券商罚单

　　2月17日，中国人民银行浙江省分行官网，批量更新了2025年以来的15则行政处罚信息。“浙籍”上市券商财通证券赫然在列——

　　“罚单”信息显示，财通证券存在两项违规：一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。为此，央行浙江分行在2025年2月10日做出行政处罚：对财通证券处以195万元罚款。

　　因对两项违规负有责任，时任合规部副总经理吴某霞，时任合规总监申某新，分别被罚款4万元和4.1万元。

　　这也是经修订的《反洗钱法》在2025年实施以来，首次出现的券商罚单。

　　追责时任合规总监

　　对照财通证券高管信息，行家发现这里出现的“申某新”，指向现任总经理助理申建新。

　　履历显示，申建新生于1973年，工商管理硕士，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财政证券公司湖墅路营业部副总经理、光复路营业部负责人、电脑中心副经理、西大街营业部总经理、市场管理总部经理。在财通证券，历任营销咨询服务中心主任、风险管理部总经理兼合规部总经理，董事会秘书兼总经理办公室主任等职。

　　从时间节点来看，其担任合规总监自2021年4月至2022年9月，满打满算也不过一年半时间。而本次的“追罚”，可能意味着财通证券曾经的“合规漏洞”，时隔数年方被监管发现。

　　频频调整高管

　　正如行家此前的报道，财通证券合规总监职务，近年来有过多次调整。

　　2021年4月，时任合规总监官勇华转任董事会秘书；时任董秘兼董事会办公室主任申建新，出任合规总监。两位高管的职务“对调”，也成为这家券商一则趣闻。

　　2022年9月，申建新出任总经理助理，这一“头衔”同样是高管序列。同时，首席风险官王跃军兼任合规总监。

　　2023年3月，孔万斌新任合规总监。王跃军不再兼任合规总监职务。

　　单看合规总监的待遇，行家发现呈现“因人而异”的差别：

　　2019年，时任合规总监官勇华，税前薪酬94.84万元；时任董秘申建新，税前薪酬137.13万元。

　　2020年，担任合规总监的官勇华的薪酬为193.5万元；担任董秘的申建新，薪酬高达226.48万元。

　　2021年，申建新担任合规总监的第一个年头，薪酬190.98万元；官勇华新任董秘，薪酬为177.91万元。

　　2022年，身兼合规总监与首席风险官两项要职，王跃军的薪酬为132.16万元；申建新作为总经理助理，薪酬为133.42万元；官勇华薪酬为130.63万元。

　　2023年，孔万斌作为合规总监，任职10个月，薪酬为105.53万元。总经理助理申建新的薪酬同比略降，为124.13万元；董秘官勇华的薪酬降幅较小，为126.90万元。

　　另据财通证券发债公告，2021年至2023年期间共有7起主要的违规处罚事项：其中，官勇华任内发生1起，申建新、王跃军和孔万斌任内各有2起。

　　随着本次“反洗钱”罚单公开披露，或将出现在财通证券后续的定期报告中。后续将如何“提高从业人员规范运作意识和执业水平，强化内控机制与风险管控”，也考验着相关高管的智慧。