人员管理存在漏洞！华安证券研究所负责人被出具警示函

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　　3月3日，安徽证监局发布公告，对华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）研究所相关问题进行通报，并对研究所负责人尹沿技采取行政监管措施。

　　公告显示，经安徽证监局调查，华安证券在执业规范管理方面存在漏洞，未能有效规范研究所个别工作人员的执业行为。这一情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第六条第四项的规定。

　　尹沿技作为华安证券研究所负责人，对上述问题负有直接管理责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对尹沿技采取出具警示函的行政监管措施，并将其相关信息记入证券期货市场诚信档案。

　　公开资料显示，华安证券成立于1991年5月，公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理等。截止发稿，公司总市值为 264.48亿