“1号”罚单！中邮证券

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　　来源：券业行家

　　隔年之后，陕西证监局再度公开发布针对券商总部的罚单，并且编号恰好是“〔2025〕1号”。

　　1号罚单剑指中邮证券

　　在证监会高调发布“1号罚单”前后，各地证监局的“1号罚单”也相继出炉。其中，编号为“陕证监措施字〔2025〕1号”的监管函，剑指陕西籍券商中邮证券有限责任公司（简称：中邮证券）经纪业务和私募资管业务。

　　经查，中邮证券多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。在私募资管业务方面，存在FOF产品管理人及基金入池标准不清晰；部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件；在非赎回日为多名客户办理强制赎回；提供产品投顾服务未告知投顾人员资质；关联方核查机制不完善；代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善。

　　2025年1月8日，陕西证监局对中邮证券采取出具警示函的监管措施。

　　分公司负责人借名炒股

　　在此之前的2024年12月，陕西局曾处罚一位来自中邮证券的从业人员，原因是违反《证券法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。

　　发布于2024年12月6日的“陕证监措施字〔2024〕51号”监管函载明，当事人祖红梅存在“借用他人证券账户买卖股票”的违规行为，对其采取出具警示函的监管措施。

　　据中证协历史数据和工商信息，祖红梅女士在2021年加入中邮证券；自2022年4月至2024年7月期间担任中邮证券贵州分公司总经理。目前，她已离职注销。

　　而这份针对时任分支机构负责人的罚单，是否也与中邮证券对从业人员的管理失责有关呢。

　　截至2024年底，中邮证券共有1，570名从业人员。其中5名从业人员名下显示存在“违法失信”记录。从执业岗位来看，张志刚、温雪斌、王常鉴为“一般证券业务”，蔡明子为“证券分析师”，徐倩为“投资顾问”。

　　逐一查看，行家发现王常鉴的处罚记录，来自其在中邮证券管理岗位上的违规行为。

　　2020年8月，证监会点名中邮证券存在人员岗位混同，投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任，混合操作；异常交易缺乏管控；信息监测系统建设不完善，债券审批环节未全部纳入系统管理，逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100%，资管系统风险阈值调整不审慎；自营远期业务交易对手管理制度缺位等多项违规行为。